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「配资365」[中报]华宝制造股票:华宝高端制造股票型证券投资基金2019年第2季度报告

 
华宝高端制造股票型证券投资基金
2019年第 2季度报告


2019年 6月 30日

基金管理人:华宝基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:2019年 7月 17日


华宝制造股票 2019年第 2季度报告

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 7月 15日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。


本报告中财务资料未经审计。


本报告期自 2019年4月1日起至 6月30日止。


§2 基金产品概况

基金简称 华宝制造股票
基金主代码 000866
交易代码 000866
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年 12月 10日
报告期末基金份额总额 334,544,439.55份
投资目标
把握制造业升级过程中的投资机会,在控制风险的前
提下为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。

投资策略
本基金采取积极的大类资产配置策略,通过宏观策略
研究,综合考虑宏观经济、国家财政政策、货币政策、
产业政策、以及市场流动性等方面因素,对相关资产
类别的预期收益及风险进行动态跟踪,决定大类资产
配置比例。本基金采用自上而下和自下而上相结合的
方法,通过对高端制造业主题相关行业的精选以及对
行业内相关股票的深入分析,挖掘该类型企业的投资
价值,分享制造业升级过程中所带来的投资机会。本
基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于
债券、货币市场工具和资产支持证券,投资的目的是
保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金
资产的投资收益。本基金将密切关注国内外宏观经济
走势与我国财政、货币政策动向,预测未来利率变动
走势,自上而下地确定投资组合久期,并结合信用分
析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。在
法律法规许可的前提下,本基金可基于谨慎原则运用

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华宝制造股票 2019年第 2季度报告

权证等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理,
提高投资效率,管理基金投资组合风险水平,以更好
地实现本基金的投资目标。

业绩比较基准
申银万国制造业指数收益率×8 0% +上证国债指数收
益率×20%
风险收益特征
本基金是一只主动投资的股票型基金,属于证券投资
基金中的预期风险和预期收益都较高的品种,其预期
风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币
市场基金。

基金管理人 华宝基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位:人民币元

主要财务指标 报告期( 2019年4月1日-2019年 6月 30日 )
1.本期已实现收益 -9,712,112.612.本期利润 -32,182,245.473.加权平均基金份额本期利润 -0.09474.期末基金资产净值 350,174,945.505.期末基金份额净值 1.047

注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。


2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。

3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率

净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差

①-③ ②-④
过去三个月 -8.40% 1.49% -7.57% 1.58% -0.83% -0.09%

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3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
注:按照基金合同的规定,基金管理人当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例
符合基金合同的有关约定。截至 2015年 6月 10日,本基金已达到合同规定的资产配置比例。


§4 管理人报告


4.1基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限说明
任职日期 离任日期
贺喆
本基金基
金经理、
华宝转型
升级混合
基金经理
2018年 8月
24日
-8年
本科。曾在上海从容
投资管理有限公司任
投资管理部基金经理
助理。2013年 10月加
入华宝基金管理有限
公司,先后任高级分
析师、高级分析师、
基金经理助理、基金
经理职务。2015年 7
月至 2018年 8月任华
宝高端制造股票型证
券投资基金基金经理
助理。2015年 7月起
任华宝国策导向混合
型证券投资基金基金

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经理助理。2018年 1
月至 2018年 8月任华
宝增强收益债券型证
券投资基金基金经理
助理。2018年 7月起
任华宝转型升级灵活
配置混合型证券投资
基金基金经理,2 018
年 8月起任华宝高端
制造股票型证券投资
基金基金经理。


注:1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。

2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。


4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基
金法》及其各项实施细则、《华宝高端制造股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规
的规定、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制投
资风险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。


4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本报告期内,基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中
央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评
价等机制,确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投
资管理活动和环节得到公平对待。同时,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定
和公司内部制度要求,分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别(股
票、债券)的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差;分析结
果未发现异常情况。


4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内,基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。


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本报告期内,本基金未发现异常交易行为。


4.4报告期内基金投资策略和运作分析
一季度市场在信用、货币双宽松,贸易摩擦缓和的背景下,对经济的预期转向乐观,市场持
续上涨最高接近3300,万得全 A最大涨幅达到39%。我们年初时对指数的乐观预期基本上得到实
现。二季度初,随着宽松政策的边际收紧,市场开始了调整,随后贸易摩擦恶化超出市场预期,
PMI、发电耗煤、工业增加值等数据的连续回落,指数随之回吐了近一半一季度的涨幅。


本基金二季度持仓的 TMT个股回撤明显,在市场大幅波动中被动调整防御,在这个过程中净
值回撤较大。


我们认为指数重拾上涨需要实体经济有确凿见底的信号,目前尚看不到上市公司盈利下行趋
势的扭转。在盈利前景不明的情况下,制造业投资的回升也许在今年很难看到,房地产投资在“杠
杆不能上天”和“房住不炒”的政策背景下,增速也难言乐观。在市场估值处于历史低位附近、
但没有经济和盈利改善预期的背景下,市场在接下来一段时间内大概率区间震荡。


在行业方面,由于三季度恰逢科创板开闸,这是我国产业升级、经济转型之国家战略在资本
市场的体现和重要尝试,可能成为投资者分享新经济红利的重要场所。本基金会努力在科创板上
市企业中发掘代表中国经济未来,有潜力成就伟大的公司,同时,抓住沪深两市中优质科技股的
阶段性比价机会。另外,在底线思维基础上,我们预计财政政策大概率会在下半年加码基建投资,
因此相关产业链的公司也会有投资机会。


4.5报告期内基金的业绩表现
本报告期基金份额净值增长率为-8.40%,业绩比较基准收益率为-7.57%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低
于五千万元的情形。


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§5 投资组合报告


5.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 294,901,617.80 82.68
其中:股票 294,901,617.80 82.68
2 基金投资 --
3 固定收益投资 --
其中:债券 --
资产支持证券 -
4 贵金属投资 --
5 金融衍生品投资 --
6 买入返售金融资产 33,000,000.00 9.25
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
--
7 银行存款和结算备付金合计 28,318,437.08 7.94
8 其他资产 445,314.63 0.12
9合计 356,665,369.51 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 --
B 采矿业 2,996,703.00 0.86
C 制造业 216,129,397.67 61.72
D
电力、热力、燃气及水生产和供应

26,456,362.97 7.56
E 建筑业 380,231.00 0.11
F 批发和零售业 278,692.00 0.08
G 交通运输、仓储和邮政业 1,771,328.00 0.51
H 住宿和餐饮业 --
I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,420,715.06 1.83
J 金融业 19,854,094.78 5.67
K 房地产业 16,390,553.00 4.68
L 租赁和商务服务业 863,253.72 0.25
M 科学研究和技术服务业 3,337,180.00 0.95

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华宝制造股票 2019年第 2季度报告

N 水利、环境和公共设施管理业 --
O 居民服务、修理和其他服务业 --
P 教育 --
Q 卫生和社会工作 --
R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.01
S 综合 --
合计 294,901,617.80 84.22

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 600900 长江电力 774,228 13,858,681.20 3.96
2 600104 上汽集团 450,800 11,495,400.00 3.28
3 002214 大立科技 958,000 9,168,060.00 2.62
4 000961 中南建设 1,039,300 9,000,338.00 2.57
5 002465 海格通信 691,631 6,598,159.74 1.88
6 000002万科 A 236,500 6,577,065.00 1.88
7 002415 海康威视 233,000 6,426,140.00 1.84
8 600352 浙江龙盛 402,225 6,343,088.25 1.81
9 600873 梅花生物 1,262,384 6,046,819.36 1.73
10 603638 艾迪精密 268,375 6,038,437.50 1.72

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

本基金本报告期末未持有资产支持证券。


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华宝制造股票 2019年第 2季度报告

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。

5.11投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
高端制造基金截至 2019年 6月 30日持仓前十名证券中的中南建设(000961)于 2019年 3
月 29日收到深交所通报批评。由于公司存在以下违规行为:2017年 11月 11日,中南建设与深

圳市和润达投资有限公司(以下简称“深圳和润达”)、深圳三瑞房地产开发有限公司(以下简称

“深圳三瑞”)签署《深圳市罗湖区草埔城中村城市更新项目合作协议》,中南建设与深圳三瑞分

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华宝制造股票 2019年第 2季度报告

别将持有的中南(深圳)房地产开发有限公司(以下简称“中南房地产”)47%和20%的股权转让
与深圳和润达。2017年11月 16日,中南建设完成了转让中南房地产47%股权转让的工商变更手
续。2017年 12月 8日,中南建设收到交易方深圳和润达支付的股权转让款。本次交易所产生的
投资收益共计金额为 50,100万元,此次交易在扣除所得税影响后,股权转让产生的净利润为
37,357万元,占中南建设 2016年度归母净利润的92.16%。对于上述重大交易事项,中南建设迟
至 2018年 6月 7日才履行信息披露义务,并迟至 2019年1月 17日才履行股东大会审议程序。


本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析,认为上述处分不会对公司的投资
价值构成实质性影响,因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内,本基金
投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情况。


5.11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 402,843.31
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 6,267.03
5 应收申购款 36,204.29
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9合计 445,314.63

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

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5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,合计数可能不等于分项之和。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 353,916,420.72
报告期期间基金总申购份额 7,175,164.26
减:报告期期间基金总赎回份额 26,547,145.43
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"
填列)
-
报告期期末基金份额总额 334,544,439.55

注:总申购份额含转换入份额;总赎回份额含转换出份额。


§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况


7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息


8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无。

8.2影响投资者决策的其他重要信息
基金管理人于 2019年6月 22日发布《华宝基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创
板股票的公告》,具体内容详见公司公告,请投资者予以关注。


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§9 备查文件目录


9.1备查文件目录
中国证监会批准基金设立的文件;
华宝高端制造股票型证券投资基金基金合同;
华宝高端制造股票型证券投资基金招募说明书;
华宝高端制造股票型证券投资基金托管协议;
基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程;
基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告;
基金托管人业务资格批件和营业执照。



9.2存放地点
以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。

9.3查阅方式
投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各
种定期和临时公告。


华宝基金管理有限公司
2019年7月17日

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